銀行合規活動方案(共12頁) 精選優質文檔----傾情為你奉上銀行合規活動方案[模版僅供參考，切勿通篇使用]篇一：20**年,銀行,合規管理,工作意見20**年合下面是小編為大家整理的銀行合規活動方案(共12頁) ,供大家參考。
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銀行合規活動方案
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篇一：20**年,銀行,合規管理,工作意見
20**年合規管理工作意見
一、指導思想
20**年，我行將在董事會的正確領導下，以銀監會《商業銀行合規風險管理指引》、《XX省農村信用社20**年合規管理工作指導意見》為工作指引，以商業銀行的內在合規要求作為出發點，堅持審慎經營和風險防范優先的原則，強化合規管理職能，培育合規文化，健全合規管理體系，完善合規管理制度，全面、持續提高合規風險管理的有效性，提升風險管理水平，確保各項業務的健康發展。
二、工作目標
圍繞“穩中求進、穩中有為”的工作總基調和提質增效的發展要求，建立健全合規管理體系，實現對合規風險的有效識別、監測和管理，確保合規覆蓋全部業務、所有機構、每個流程，確保本行各項業務依法合規經營。
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三、工作措施
1、調整管理模式，推進流程銀行建設
從本行實際出發，結合監管要求，完善、推廣準事業部管理模式，構建總行、中心支行和屬地支行三級營銷網絡。并且根據監管要求和自身業務發展需要，努力實現“一項業務一本手冊、一項制度一個流程、一個崗位一套規定”，對重點業務建立標準化流程，規范各項業務操作，防范和控制業務各類風險。合規部門牽頭負責做好各部門、支行各崗位、業務操作流程手冊的編制工作，確保年內完成。結合商務轉型工作，探索合規管理系統的開發，豐富合規風險識別、評估、監測、緩釋的手段和方法，努力將風險點的預警和規章制度的要求固化于流程之中，不斷強化過程合規管理，提升流程運行效率和風險管控能力。力爭年內有所突破。
2、完善制度體系，保障經營有序開展
“制度優先，內控優先”是保障經營有序開展的重要保證。持續做好外規內化工作，梳理、完善我行內控管理制度，有計劃、有步驟、有重點地整合資源，確保各項業務操作、業務管理、系統操作等有制可依。合規部門和業務部門對業務制度的動態梳理、修訂應作為一項常態性工作，要從違規的“發現、整改、處罰、精選優質文檔----傾情為你奉上
追責”全流程入手強化制度執行力建設，以確保業務操作和流程有科學完整的制度規范。在業務制度的制定、維護過程中，合規部門積極解答合規咨詢，履行合規審核職能，主動提示合規風險，使監管法規能夠充分、適當地落實在內部的管理制度及操作規范中，確保內、外部規范在我行經營實踐中銜接一致。在業務發展過程中，合規部門要按照外部監管要求，對業務管理制度的合規性、適用性進行后評價，把因制度缺失或不完善造成的違規操作可能性以及由此帶來的風險降到最低，及時將經營活動中監控到的合規風險向行長室報告，為其決策提供依據。
3、開展合規監測，有效做好案防工作
圍繞監管部門關注的焦點，確定合規監測和案防排查重點。對業務重要環節、重點人員、關鍵崗位總行將加強監督檢查，每半年開展一次全面的員工行為排查；職能部門加大開展各自條線的檢查，做到業務領域全面覆蓋且重點突出；各單位要開展日常檢查，定期向總行報告合規情況。同時，加大流動銀行的管理工作，計劃年內對2家支行實行頂崗式檢查，接管期間員工全部實行強制休假，為開展全面審計稽核創造有利條件。充分運用合規跟蹤系統，對自查、專業部門檢查發現的問題必須登記合規跟蹤系統，加強部門、支行間的協同性，確保問題整改到位。
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4、持續合規宣傳，營造合規文化氛圍
合規文化建設是我行可持續發展的重要基石，20**年將重點做好四方面的工作。一是充分利用《XX農商銀行》、《合規簡報》等宣傳工具，及時解讀、傳導監管部門以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規訊息，營造合規文化氛圍。二是在全行開展合規達標行、合規標兵等活動，并將達標情況與單位、個人的考核、授權、職務晉升等進行有效掛鉤。三是充分運用誠信報告、合規承諾等合規管理工具，加大檢查、核實、懲處力度，營造“主動報告、我要合規”的良好氛圍。四是繼續運用合規提示、合規小貼士等平臺，提示全員堅守合規，防范各類操作風險。五是創刊《合規風險專刊》，及時全面介紹總行合規工作動態、流程銀行建設、合規文化建設、經驗交流、案件防控、等工作開展情況，多維度的解讀、傳導監管政策、總行制度辦法和合規管理要求，傳導合規正能量。
5、開展學習培訓，提升合規意識、能力
開展合規教育培訓，組織不同層次、崗位的人員開展法律法規、制度辦法、合規風險等方面的培訓，提高全員的合規意識、能力。集中培訓的同時，引導、鼓勵員工自學，總行將分階段下發制度辦法學習清單，定期組織抽考，確保當年每名員工輪考一
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至二次。一方面重視全員的合規培訓學習，組織編制合規教育學習資料，內容包括監管規定、員工行為規范、案防等；另一方面總行將強化專、兼職合規員培訓,突出合規培訓的針對性、層次性和專業性,通過持續有效的分層次、差別化培訓，不斷提高合規管理隊伍的能力和水平，主動適應全行轉型發展的需要。
6、開展法務工作，保障業務穩健發展
社會發展日新月異，我行業務品種日益增多，法務工作越來越重要，我行將重點做好兩方面的工作。一是做好法務咨詢解答工作。合規部門開通法律咨詢服務熱線，及時為基層支行、部門業務人員提供法律咨詢、指導、幫助等。二是做好法務審查工作。合規部門要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業務穩健發展積極護航。
篇二：關于XX分行合規建設回頭看活動方案的通知
特急
中國郵政儲蓄銀行湛江分行文件
湛江郵銀發?20**?109號
關于下發中國郵政儲蓄銀行湛江分行
“合規建設回頭看”活動方案的通知
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湛江各縣市支行、分行各部室：
為進一步貫徹落實《商業銀行合規風險管理指引》的要求，鞏固我行開展“合規建設年”活動以來取得的成果，完善我行合規管理機制，提升合規建設的重要性認識，確保全行實現持續穩健規范經營,根據廣東省銀監局的有關部署,我行決定在全行范圍開展“合規建設回頭看”主題活動。
為有效組織和開展“合規建設回頭看”各項活動，特制定本工作方案。
一、活動宗旨
—1—（一）鞏固成果，提高認識。通過“合規建設回頭看”主題活動，進一步鞏固我行在合規建設方面取得的成果，推動全行加深對合規管理重要性的再認識。
（二）查找問題，規范行為。通過“合規建設回頭看”，查找并解決我行合規建設中存在的問題，進一步規范經營管理行為，促進全行正確處理好合規風險管理與業務發展的關系。
（三）完善機制，促進發展。進一步完善我行合規風險管理機制，完善我行合規隊伍建設機制，完善合規文化推進機制。繼續營造合規建設的氛圍和環境，在全行業強化“合規從高層做起”、“合規人人有責”、“合規創造價值”的觀念，從內部產生主動合
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規的原動力，促進銀行的可持續發展。
二、活動主題
分為必選和自選主題兩部分。
（一）必選主題
1、開展自查自糾活動，查找合規建設中存在的問題。
2、組織落實自查自糾整改工作，并接受湛江銀監分局和湛江市分行組織的驗收。
3、配合湛江銀監分局在全轄開展合規風險管理有效性現場評價工作。
4、參加各級銀監局和湛江市分行組織的系列合規建設宣傳
—2—培訓活動。
5、組織開展“行長談合規”宣傳活動。
6、組織開展“一人一句”合規口號及合規建議有獎征集活動。
必選主題由湛江市分行統一組織安排。
（二）自選主題
1、開展“合規建設回頭看”演講比賽、征文比賽或辯論賽；
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2、舉辦合規建設系列講座和研討活動，組織員工開展合規教育培訓。
3、通過“走出去”和“請進來”的方式，向合規實踐經驗較豐富的外資銀行、或合規建設起步較早的兄弟單位取經，加強經驗交流，虛心學習借鑒。
4、利用刊物、網絡等多媒體信息平臺進行多方宣傳，向員工灌輸通俗易懂的合規理念，幫助員工將合規的理解轉化為在各個崗位、各項業務中的自覺行動。
市分行及各一級支行聯合開展“合規建設回頭看”演講比賽，各一級支行至少另外開展一項自選活動。
三、活動組織
—3—自收到本方案起，各支行要按照部署，正式啟動“合規建設回頭看”主題活動各項工作，并要周密安排活動內容，確保各項工作有序開展。
（一）市分行設立“合規建設回頭看主題活動領導小組”（以下簡稱“領導小組”），由賴怡桐行長任組長,其他行領導任副組長,各部門負責人為領導小組成員，領導小組下設辦公室，由各部門派1名業務骨干參加，辦公室設在風險合規部。領導小組負責制定活動方案，協調解決活動中的問題，研究確定活動的總結、精選優質文檔----傾情為你奉上
評比等事項。領導小組辦公室具體負責執行領導小組議定事項，負責活動的推動、協調、指導等工作。
同時，市分行還將成立由相關部門組成的活動督導組，負責對各級單位開展的各項工作進行督導并對活動結束后的相關工作進行評估。
（二）各一級支行要高度重視、加強組織領導，成立活動領導小組，由行長擔任組長，分管行領導擔任副組長，各行綜合管理部作為活動辦公室負責與各相關部門協調聯動、實施具體方案，并要對本單位活動進行評估和總結。同時，各一級支行要制定相應的實施方案和標準，并要成立督導組，確保各項工作在轄內按時推進。
四、活動時間及主要形式
—4—本次活動為期一年（20**年5月至20**年4月），具體活動主要分為以下4個階段開展：
（一）籌備階段（20**年5月1日—6月15日）：
1.準備活動，20**年5月1至6月1日。各級機構成立活動領導小組，明確領導小組和各部門職責。市分行和一級支行逐級成立領導小組，制定“合規建設回頭看”活動實施方案，方案應包括活動目標、活動構成、活動參與機構和時間安排、組織領
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導、活動具體步驟、活動要求等相關內容。各一級支行“合規建設回頭看”主題活動方案應于20**年6月8日前上報市分行領導小組辦公室。
2.動員活動，20**年6月1日至6月10日。舉行“合規建設回頭看”啟動儀式，開展動員活動，發布市分行“合規建設回頭看”活動方案，部署相關工作，提出相關要求。市分行于20**年6月初舉行全行“合規建設回頭看”主題活動啟動儀式，召開“合規建設回頭看”全行動員電視電話會議，參加單位及人員為市分行“合規建設回頭看”領導小組成員、各級分行高管層及分行各部門負責人。
一級支行均需以電視電話會議或會議形式舉行“合規建設回頭看”相關啟動儀式。啟動儀式應覆蓋到一級支行轄內所有員工。
—5—
篇三：合規文化建設實施方案(暫定)
關于20**年法律合規文化建設活動的實施方案
（暫定）
為了貫徹落實“20**合規建設年”各項要求，掀起新的全分行學法高潮，樹立我行員工的法律合規意識、提高相關法律合規知識水平。現就做好“合規年”建設宣傳活動作如下安排：
一、實施目標
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1、近期目標：積極引入誠信、合規、人文關懷等現代商業銀行先進文化元素，使行風、作風明顯改進，企業行為、員工行為嚴謹規范，控制力、執行力、凝聚力、向心力和綜合競爭能力明顯增強，社會形象顯著提升，經營管理水平和效益明顯提高。
員工對企業文化核心理念認知度達到100%，認同度達到90%以上，并在行動中逐步體現自覺自發的管理行為。
2、中遠期目標：堅持與時俱進，創新和超越的企業文化，培養和樹立資本約束、審慎經營、價值創造、開放進取、受托責任等新型經營理念。業務發展和管理水平進入一流商業銀行行列，股東價值最大化，員工共享改革發展成果。
三、活動內容：
（一）案防內控制度的梳理和完善
1，聯同綜合部督辦分行各部門包括本部門制度梳理情況組織各部門自行梳理相關管理制度匯總
2，上報分行制度架構，制定一整套符合總行要求的相對完善的管理制度；
3，督促和檢查各部門制度制定或修訂情況全面整理分行各部門的制度梳理和制定匯總，建立和健全分行獨立有效、分級負
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責的合規風險管理體系
（二）法律合規知識培訓
（1）匯編案例：精選一些真實案例并要與我行實務緊密相聯，具有普遍性和較強的說服力。爭取每月月底印發至各部門和中心。
（2）第三季度組織全分行員工進行一次法制知識有獎競賽活動，重點內容為與銀行業務緊密相關的日常法律知識。形式可靈活多樣，（3）每季度籌辦一次法律合規知識講座
時間：初定每季度末月底；
內容：重點學習《民法通則》、《合同法》、《物權法》、《擔保法》、《公司法》、《反洗錢法》等法律法規和一些重要的司法解釋以及人行、銀監會重要的部門規章和規范性文件，以便提高法律意識和銀行法律實務能力。也可以案例分析會的形式開展法律合規宣傳和講座。
主講人：待定。
目標要求：各部門認真對待、配合，講后組織測試和評析
（4）組織相關人員積極參加總行的各種法律實務培訓和反洗錢活動的宣傳重點宣傳反洗錢知識、貫徹反洗錢理念。(三)合規文化的宣傳
1，參與修訂和完善《員工手冊》（積極配合人力部等相關部門將此項工作完成）2，利用節假日的時間，組織一、二次員工上街服務和宣傳文化和精神的活動，例如發放宣傳單冊、宣傳品、精選優質文檔----傾情為你奉上
紀念品等標志文化和精神的物品。例如：“五一”“十一”“法制宣傳日”等節假日完成。
3，建立法律合規讀書角，購買一批實用的工具書、業務類書籍供全體員工借閱，以發揮讀書角提升法律合規素養的功能和作用（計劃在7月份就可完成購書及相關借閱事宜）
四、相關要求和后續安排
（一）分行各部門、中心要相互配合、積極參與，合理安排時間和人員，認真落實本實施方案。
（二）分行各業務部門要充分利用這次合規建設年的有利時機將工作中遇到的疑難和不解向合規中心反映，由合規部負責解釋和解答。
（三）將以上工作內容盡可能的納入分行合規部的日常工作范疇。
二〇一四年三月二十四日
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