劉沛璇
摘 要：查爾斯·蒂利在1975年提出了“戰(zhàn)爭(zhēng)制造了國(guó)家， 而國(guó)家也制造了戰(zhàn)爭(zhēng)”的著名論斷。戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)于國(guó)家建構(gòu)是首要的動(dòng)力，在《強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家》一書中，他進(jìn)一步豐富了這一論斷。本文對(duì)該書內(nèi)容進(jìn)行了回顧與討論，該書重點(diǎn)關(guān)注了歐洲國(guó)家形式的顯著差異，指出了國(guó)家體系、戰(zhàn)爭(zhēng)、強(qiáng)制與資本的關(guān)系是如何塑造歐洲國(guó)家的，又或者說(shuō)，戰(zhàn)爭(zhēng)是如何在差異化的土壤中制造國(guó)家的，在歐洲這片差異化的版圖中，國(guó)家自主性、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及兩者的互動(dòng)關(guān)系，最終塑造著國(guó)家的形式，而不是其中單一的任何一項(xiàng)。
關(guān)鍵詞：民族國(guó)家；
國(guó)家建構(gòu)；
《強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家》；
查爾斯·蒂利
一、引言
在990年到1992年的時(shí)間跨度中，歐洲的國(guó)家形式有三個(gè)突出的特點(diǎn)。第一，在時(shí)間軸上，不同時(shí)期，盛行的國(guó)家形式不一致。第二，在地理位置上，分布在版圖的不同地方（中心、中間、外圈），形式也不一樣。第三，這些國(guó)家最終都朝著民族國(guó)家的方向演變。這些特征因?yàn)槭裁炊a(chǎn)生？為什么歐洲國(guó)家內(nèi)部有著多樣化的國(guó)家形式，卻都走上了民族國(guó)家的道路？
作者之所以選擇這樣的時(shí)間跨度，是因?yàn)樵谶@一千年中，歐洲的國(guó)家和國(guó)家體系發(fā)生了劇烈的變化。在990年，國(guó)家政權(quán)不穩(wěn)定，君主依附地方貴族進(jìn)行統(tǒng)治，國(guó)家間聯(lián)系松散，“歐洲”作為一個(gè)整體性概念并不存在，其內(nèi)部政治破碎，15世紀(jì)左右，8000萬(wàn)人口分布在200多個(gè)國(guó)家及類似國(guó)家的政體。而到了1992年（此著作出版的時(shí)間），歐洲只存在20多個(gè)穩(wěn)定且強(qiáng)大的民族國(guó)家。國(guó)家的性質(zhì)、特征是在這一千年內(nèi)形成的，因此，考察這段時(shí)間內(nèi)什么因素促成了這些特征，是合理的推斷，也是非常有必要的。
回答上述的問(wèn)題是重要的。一方面，既有的理論體系無(wú)法對(duì)它做出完善的解釋。國(guó)家形式為什么不同？最為主流的觀點(diǎn)遵循著國(guó)家主義的道路，它們假定國(guó)家形式是一條漸進(jìn)發(fā)展的線條，朝著單一的方向進(jìn)行著，只有經(jīng)歷了不同的階段（如，挑戰(zhàn)、領(lǐng)導(dǎo)、轉(zhuǎn)變、融合），才會(huì)成為高效、強(qiáng)大的現(xiàn)代國(guó)家。作者針對(duì)國(guó)家主義的理論進(jìn)行了抨擊，該理論的前提是在歐洲國(guó)家的特征中尋找蛛絲馬跡，提煉出現(xiàn)代國(guó)家得以形成的條件，認(rèn)為具備了某些條件，國(guó)家才得以構(gòu)建，具有“事后諸葛亮”的特征。它忽略了，即便是在歐洲內(nèi)部，國(guó)家形式也是千差萬(wàn)別的，并且一國(guó)從未有計(jì)劃、有設(shè)計(jì)地去建立民族國(guó)家，民族國(guó)家之所以在世界范圍內(nèi)建立和普及，具有十足的偶然性。除此以外，一些學(xué)者討論了地緣政治、生產(chǎn)方式對(duì)國(guó)家形式的影響，這些影響不容忽略，但是具體的機(jī)制是什么他們沒(méi)有詳細(xì)闡述。
另一方面，回答這些問(wèn)題符合現(xiàn)實(shí)需要，有利于加深對(duì)政治現(xiàn)實(shí)的理解。本書寫作之時(shí)，第三世界的許多國(guó)家（拉美、南亞、非洲等）經(jīng)歷著沖突、混亂，其政體快速更迭，內(nèi)戰(zhàn)頻發(fā)，時(shí)至今日亦是如此。不少學(xué)者延續(xù)著國(guó)家主義的視角，認(rèn)為這些國(guó)家正在經(jīng)歷由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的過(guò)渡，而過(guò)渡期本就是充滿波折的，只要控制了這些波折，第三世界的國(guó)家就會(huì)趨于穩(wěn)定。然而，事實(shí)已經(jīng)證明，這些國(guó)家已經(jīng)在大國(guó)的援助下，建立了現(xiàn)代的政治體制（議會(huì)制、政黨制等），但其內(nèi)部的戰(zhàn)爭(zhēng)、傷亡、軍事投入絲毫沒(méi)有減少的趨向，相反，是不斷上漲的。這足以說(shuō)明，其內(nèi)部的動(dòng)蕩根源于國(guó)家能力的脆弱、國(guó)家與經(jīng)濟(jì)社會(huì)不良的互動(dòng)等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，而不是政治體制的落后。
二、歐洲豐富的國(guó)家類型
國(guó)家是區(qū)別于家庭、親屬團(tuán)體的組織，通過(guò)運(yùn)用強(qiáng)制、暴力，它在某些方面具備了相對(duì)其他所有組織的優(yōu)先權(quán)[1]2。從這樣的定義來(lái)看，國(guó)家的起點(diǎn)不同，他們以不同的方式使用強(qiáng)制，這也就使得國(guó)家形式千差萬(wàn)別。從歷史演進(jìn)而言，以下三種類型的國(guó)家長(zhǎng)期存在。
第一，帝國(guó)，國(guó)家的強(qiáng)制機(jī)構(gòu)龐大，但其自上而下的滲透有限，需要依賴地方管理者來(lái)實(shí)施。第二，城市聯(lián)盟，國(guó)家的強(qiáng)制機(jī)構(gòu)弱小，強(qiáng)制的資源分散于城市武裝民兵內(nèi)，需要經(jīng)由他們的商議來(lái)實(shí)施。第三，民族國(guó)家，國(guó)家強(qiáng)制機(jī)構(gòu)強(qiáng)大，國(guó)家主導(dǎo)著強(qiáng)制及其伴隨而來(lái)的榨取、管理、分配、生產(chǎn)等一系列行為，強(qiáng)制資源可以有效地動(dòng)員、積累。
上述三種國(guó)家的類型在縱向、橫向上存在的明顯差異。
從縱向的時(shí)間軸來(lái)看，在990年，歐洲絕大多數(shù)政治實(shí)體是帝國(guó)的形式，這一形式一直繁榮到17世紀(jì)。到了1490年，城邦國(guó)家開始前所未有的增長(zhǎng)，這種形式一直存續(xù)到19世紀(jì)，隨之轉(zhuǎn)變?yōu)槊褡鍑?guó)家。而民族國(guó)家在大部分歷史中并不存在，在16、17世紀(jì)才開始出現(xiàn)，但它迅速在歐洲國(guó)家體系中占據(jù)主導(dǎo)，并一直延續(xù)至今。不可忽視的是，三種國(guó)家形式在特定條件下都非常可行，都能夠有效實(shí)現(xiàn)國(guó)家的意志，所以，應(yīng)當(dāng)去審視這些形式因何而產(chǎn)生。而不是將民族國(guó)家看作歷史的終結(jié)，認(rèn)為其他形式都只不過(guò)是通往它的中間環(huán)節(jié)，這樣的假設(shè)帶有強(qiáng)烈的目的論色彩。
從橫向的地理范圍來(lái)看，國(guó)家形成是一個(gè)大體同心圓的模式，在最核心的內(nèi)部地帶，是城邦國(guó)家等主權(quán)高度分裂的形式，如威尼斯、荷蘭等。在最外圈是帝國(guó)，如莫斯科、波蘭等。而在兩者的中間，存在著民族國(guó)家的形式，英國(guó)、法國(guó)、普魯士沿著這一條道路出現(xiàn)。
為什么歐洲國(guó)家在時(shí)間軸上、版圖上差異很大？為什么其最終卻都?xì)w于民族國(guó)家這一種形式？這必然是一個(gè)“統(tǒng)一中存在差異，差異中存在統(tǒng)一”的故事，是怎么樣的復(fù)雜機(jī)制塑造了國(guó)家的形式？哪些變量發(fā)揮了重要作用？這就是本書試圖回答的。
三、統(tǒng)一和差異并存的歐洲國(guó)家
為了解釋上述命題，作者提出了至關(guān)重要的幾個(gè)變量：國(guó)家體系；
戰(zhàn)爭(zhēng)及其準(zhǔn)備；
強(qiáng)制的力量；
資本的力量。這幾個(gè)變量共同的促成了國(guó)家形成的歷史。
國(guó)家形成遵循著統(tǒng)一的機(jī)制，國(guó)家體系、軍事競(jìng)爭(zhēng)在其中發(fā)揮作用。前文提到過(guò)，歐洲國(guó)家的地理曾是破碎的，15世紀(jì)時(shí)，8000萬(wàn)人口存在于200多個(gè)國(guó)家中，這一特征決定了其內(nèi)部戰(zhàn)爭(zhēng)的頻發(fā)，尤其是15世紀(jì)資本主義擴(kuò)張后，國(guó)家對(duì)土地的爭(zhēng)奪就更為激烈。為了能夠在戰(zhàn)爭(zhēng)中取勝，國(guó)家必須為此做出大量的準(zhǔn)備，包括召集武裝力量、購(gòu)買兵器、修建運(yùn)輸?shù)缆返取＿@背后對(duì)應(yīng)著的是海量的資源。國(guó)家本身并不具備這些資源，為了獲得它們，其不得不強(qiáng)化對(duì)主要社會(huì)階級(jí)（地主、商人、金融家等）的資源榨取，也不得不繞過(guò)間接的統(tǒng)治，與民眾建立直接聯(lián)系。在這個(gè)過(guò)程中，作為國(guó)家的妥協(xié)，也創(chuàng)造出了從前本不存在的公民、集體的權(quán)利和義務(wù)。
所以，軍事競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)使所有歐洲國(guó)家最終都走向了同樣的方向：組織體系日益完備的政府（如，法庭、財(cái)稅機(jī)構(gòu)、警察等），迅速增長(zhǎng)的文職人員，汲取能力不斷提升的國(guó)家，逐漸完善的公共服務(wù)供給（教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等），日漸同質(zhì)性的國(guó)民，高漲的民族主義的論調(diào)。而這些，正是民族國(guó)家的內(nèi)涵。
然而，國(guó)家形成的起點(diǎn)卻是差異化的。強(qiáng)制力量、資本力量的互動(dòng)在其中發(fā)揮作用。注意，并非是其中一項(xiàng)的多少分布，而是兩者的有機(jī)互動(dòng)發(fā)揮著作用。強(qiáng)制，意味著一種（實(shí)際的或潛在的）威脅手段的運(yùn)用，它會(huì)給某些人、群體帶來(lái)財(cái)產(chǎn)等方面的損失、傷害，強(qiáng)制力量最大的承載體是軍隊(duì)和大地主（其具備剝削的性質(zhì)）。資本，通過(guò)塑造商人、資本家等群體而改變了階級(jí)力量，改變了國(guó)家與主要社會(huì)階級(jí)的關(guān)系。也因?yàn)樯虡I(yè)化、貨幣化程度的不同影響著資源的形式，從而影響國(guó)家資源榨取的形式和方式。“作為集中的資本和強(qiáng)制的一個(gè)分布函數(shù)，歐洲國(guó)家起始于非常不同的位置”資本、強(qiáng)制的不同結(jié)合，國(guó)家與主要社會(huì)階級(jí)的關(guān)系也就不同，由此，國(guó)家形式是不同的。
從縱向上來(lái)說(shuō)，國(guó)家形式存在差異，這與強(qiáng)制-資本的關(guān)系有關(guān)。如前所述，戰(zhàn)爭(zhēng)，是國(guó)家形成的首要?jiǎng)恿Γ瑥?90年以來(lái)，戰(zhàn)爭(zhēng)和武器的性質(zhì)發(fā)生了劇烈的變化。它經(jīng)歷了四個(gè)階段，分別是世襲制、經(jīng)紀(jì)人制、民族化、專門化階段，經(jīng)歷了依賴封建兵勇、雇傭軍到依賴龐大陸軍、海軍等等。越往后，戰(zhàn)爭(zhēng)所需的強(qiáng)制資源是越來(lái)越昂貴的，國(guó)家越來(lái)越難以依賴已有的資源去完成軍事競(jìng)爭(zhēng)，其對(duì)于資本的需求和妥協(xié)不斷改變，所以，國(guó)家形式在縱向的時(shí)間軸上有巨大的差異。
但是，我們也要注意到，帝國(guó)、城邦聯(lián)盟、民族國(guó)家也不止一次地同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)階段內(nèi)，且在地理位置上有很大的差異。國(guó)家形式存在同心圓結(jié)構(gòu)的差異化分布，這與資本不平衡的空間分布密切相關(guān)。在作者的解釋框架中，他提出了三種類型的互動(dòng)關(guān)系。
1、強(qiáng)制密集型
對(duì)于強(qiáng)制密集型國(guó)家（帝國(guó)），它們分布在歐洲的最外圍，是大片邊遠(yuǎn)的農(nóng)業(yè)地區(qū)。在資本力量短缺的條件下，統(tǒng)治者不得不建立起龐大的榨取機(jī)構(gòu)去從土地上、殖民地上獲取資源，不得不實(shí)施農(nóng)奴制等強(qiáng)制化的形式，在這一過(guò)程中，國(guó)家對(duì)地方貴族、地主依附很強(qiáng)，貴族和地主的勢(shì)力都很強(qiáng)大，以至于其阻礙、限制著商業(yè)的發(fā)展。當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)臨時(shí)，其榨取的資源有限，還有可能受到地方的威脅。
2、資本密集型
對(duì)于資本密集型國(guó)家（城邦聯(lián)盟），它們分布在歐洲版圖的核心區(qū)域，依托貿(mào)易的道路，商人、資本家力量壯大，商業(yè)化、貨幣化程度極高，當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)臨時(shí)，其不需要建立繁復(fù)的國(guó)家組織體系，也可以依托商業(yè)而聚集起大量的資源，依靠資本家購(gòu)買軍事力量。其資本強(qiáng)大到強(qiáng)制力量無(wú)法與其抗衡，國(guó)家的能力非常薄弱，這樣的形式日益無(wú)法適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的性質(zhì)（大規(guī)模軍隊(duì)等），其在19世紀(jì)被戰(zhàn)爭(zhēng)擊垮時(shí)，國(guó)家形式才發(fā)生了變化。
3、資本化強(qiáng)制型
對(duì)于資本化強(qiáng)制型國(guó)家（民族國(guó)家），它們分布在內(nèi)圈、外圈的中間地帶，處于城市的邊緣，其資本有一定的發(fā)展，但又不足以與強(qiáng)制抗衡，它的強(qiáng)制和資本的力量是更為均衡的關(guān)系。國(guó)家將資本和資本家并入國(guó)家機(jī)構(gòu)中，與他們協(xié)商和妥協(xié)。在這樣的形式中，強(qiáng)制的集中和資本的集中是同時(shí)發(fā)生的、相互促進(jìn)的，它將商業(yè)化的經(jīng)濟(jì)、資本家、大規(guī)模軍隊(duì)等等結(jié)合在了一起。
民族國(guó)家顯示出了相對(duì)于其他兩者的顯著的優(yōu)勢(shì)，國(guó)家有強(qiáng)大的自主性（不必依附于特定階級(jí)），能夠有效、持續(xù)地榨取資源，強(qiáng)化自己的強(qiáng)制力量，所以，它們?cè)趹?zhàn)爭(zhēng)中獲勝了。對(duì)于其鄰國(guó)來(lái)說(shuō)，只能不斷地學(xué)習(xí)這樣的形式，以在地緣政治競(jìng)爭(zhēng)中掌握優(yōu)勢(shì)。因此，歐洲國(guó)家最終都匯聚為了民族國(guó)家的形式。
四、結(jié)語(yǔ)
總體而言，本書的貢獻(xiàn)在于，展現(xiàn)了“戰(zhàn)爭(zhēng)制造國(guó)家”的曲折道路，闡述了過(guò)程中各主體運(yùn)作的具體細(xì)節(jié)。與此同時(shí)，一些論述依然存在令人困惑之處，本書意在解答歐洲國(guó)家形式的差異，也即是因變量的差異，具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在強(qiáng)制的集中、積累程度的差異，因強(qiáng)制的集中、積累程度不同，而存在民族國(guó)家、城邦聯(lián)盟、帝國(guó)等形式。但是在分析中，作者也將強(qiáng)制作為重要的自變量（盡管它需要與資本互動(dòng)而發(fā)揮作用），這兩者是彼此獨(dú)立的因果關(guān)系嗎？還是具有較強(qiáng)的內(nèi)生性呢？還需進(jìn)一步探討。
參考文獻(xiàn)：
[1]查爾斯·蒂利. 強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家[M]. 上海人民出版社， 2012.
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